央廣網(wǎng)北京7月12日消息（記者孫瑩）最高人民檢察院今天（12日）上午發(fā)布第十批指導(dǎo)性案例，包括朱煒明操縱證券市場(chǎng)案、周輝集資詐騙案、葉經(jīng)生等組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案3件案例。

　　最高檢副檢察長(zhǎng)童建明發(fā)布案例前分析：“金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心和血脈。習(xí)近平總書記指出：金融安全是國(guó)家安全的重要組成部分，是經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)。維護(hù)金融安全，是關(guān)系我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的一件帶有戰(zhàn)略性、根本性的大事。金融犯罪案件高發(fā)多發(fā)，不僅破壞我國(guó)正常的經(jīng)濟(jì)秩序，而且影響到我國(guó)金融安全和社會(huì)穩(wěn)定，成為金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的重要隱患，必須依法采取措施進(jìn)行規(guī)制、打擊、防范�！�

　　童建明介紹，近年來，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)積極履行檢察職能，服務(wù)黨和國(guó)家中心工作，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，在參與和服務(wù)保障三大攻堅(jiān)戰(zhàn)工作中，嚴(yán)厲打擊各類破壞金融秩序的犯罪。今天發(fā)布的最高人民檢察院第十批指導(dǎo)性案例，包括朱煒明操縱證券市場(chǎng)案、周輝集資詐騙案、葉經(jīng)生等組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案3件案例，它們都是近年檢察機(jī)關(guān)依法成功辦理的具有一定社會(huì)影響和典型意義的金融犯罪案例。

　　第十批指導(dǎo)性案例的簡(jiǎn)要案情和基本要旨

　　（一）朱煒明操縱證券市場(chǎng)案

　　該案的基本案情是：2013年2月至2014年8月，被告人朱煒明在擔(dān)任國(guó)開證券有限責(zé)任公司上海龍華西路證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人期間，先后多次在其受邀擔(dān)任上海電視臺(tái)第一財(cái)經(jīng)頻道“談股論金”節(jié)目特邀嘉賓之前，使用實(shí)際控制的三個(gè)證券賬戶，事先買入多支股票，并于當(dāng)日或次日在上述電視節(jié)目中，對(duì)其先期買入的股票進(jìn)行公開評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)及推介，于節(jié)目在電視臺(tái)首播后一至二個(gè)交易日內(nèi)拋售相關(guān)股票，人為地影響前述股票的交易量與交易價(jià)格，獲取利益。經(jīng)查，其買入股票交易金額共計(jì)人民幣2094.22萬余元，賣出股票交易金額共計(jì)人民幣2169.70萬余元，非法獲利75.48萬余元。2017年7月28日，上海市第一中級(jí)人民法院以操縱證券市場(chǎng)罪判處被告人朱煒明有期徒刑十一個(gè)月，沒收其違法所得，并處罰金人民幣76萬元。一審宣判后，被告人未上訴，判決已生效。

　　該案明確了證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員，違背從業(yè)禁止規(guī)定，買賣或者持有證券，并在對(duì)相關(guān)證券作出公開評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議后，通過預(yù)期的市場(chǎng)波動(dòng)，反向操作謀取利益，構(gòu)成“搶帽子”交易操縱行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)以操縱證券市場(chǎng)罪追究其刑事責(zé)任。

　　（二）周輝集資詐騙案

　　該案的基本案情是：被告人周輝注冊(cè)成立中寶投資公司，并擔(dān)任法定代表人。公司上線運(yùn)營(yíng)“中寶投資”網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，借款人（發(fā)標(biāo)人）在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)注冊(cè)、繳納會(huì)費(fèi)后，可發(fā)布各種招標(biāo)信息，吸引投資人投資。運(yùn)行前期，周輝通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)為13個(gè)發(fā)標(biāo)人提供總金額約170余萬元的融資服務(wù)，因部分發(fā)標(biāo)人未能還清借款造成公司虧損。此后，周輝除用本人真實(shí)身份信息在公司網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)注冊(cè)2個(gè)會(huì)員外，自2011年5月至2013年12月陸續(xù)虛構(gòu)34個(gè)發(fā)標(biāo)人，并利用上述虛假身份自行發(fā)布大量虛假抵押標(biāo)、寶石標(biāo)等，以支付投資人約20%的年化收益率及額外獎(jiǎng)勵(lì)等為誘餌，向社會(huì)不特定公眾募集資金。所募資金未進(jìn)入公司賬戶，全部由周輝個(gè)人掌控和支配。除部分用于歸還投資人到期的本金及收益外，其余主要用于購(gòu)買房產(chǎn)、高檔車輛、首飾等，這些資產(chǎn)絕大部分登記在周輝名下或供周輝個(gè)人使用。

　　2015年8月14日，浙江省衢州市中級(jí)人民法院作出一審判決，認(rèn)定被告人周輝犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十五年，并處罰金人民幣50萬元。繼續(xù)追繳違法所得，返還各集資參與人。一審宣判后，浙江省衢州市人民檢察院以一審判決量刑過輕提出抗訴，被告人周輝以量刑畸重為由提出上訴。本案二審期間，《刑法修正案（九）》通過并生效實(shí)施。浙江省高級(jí)人民法院經(jīng)審理后認(rèn)為，《刑法修正案（九）》修改了集資詐騙罪法定刑設(shè)置，根據(jù)從舊兼從輕原則，作出裁定，維持原判。終審判決作出后，周輝及其父親不服判決提出申訴，浙江省高級(jí)人民法院受理申訴并經(jīng)審查后，認(rèn)為原判事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，定性準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)，于2017年12月22日駁回申訴，維持原裁判。

　　該案明確了網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)或其控制人，利用網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)發(fā)布虛假信息，非法建立資金池募集資金，所得資金大部分未用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，主要用于借新還舊和個(gè)人揮霍，無法歸還所募資金數(shù)額巨大的，應(yīng)認(rèn)定為具有非法占有目的，以集資詐騙罪追究刑事責(zé)任。

　　（三）葉經(jīng)生等組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案

　　該案的基本案情是：被告人葉經(jīng)生等人成立上海寶喬網(wǎng)絡(luò)科技有限公司，以“經(jīng)銷商管理系統(tǒng)網(wǎng)站”“金喬網(wǎng)商城網(wǎng)站”作為平臺(tái)，采取上線經(jīng)銷商會(huì)員推薦并交納保證金發(fā)展下線經(jīng)銷商，保證金或購(gòu)物消費(fèi)額雙倍返利；在全國(guó)各地設(shè)區(qū)域代理，給予區(qū)域代理業(yè)績(jī)比例提成獎(jiǎng)勵(lì)的方式發(fā)展會(huì)員。被告人葉青松是金喬網(wǎng)浙江省區(qū)域總代理。至案發(fā)，金喬網(wǎng)注冊(cè)會(huì)員3萬余人，其中注冊(cè)經(jīng)銷商會(huì)員1.8萬余人，在全國(guó)各地發(fā)展省、地區(qū)、縣三級(jí)區(qū)域代理300余家，涉案金額1.5億余元。葉青松直接或間接發(fā)展下線經(jīng)銷商會(huì)員1886人，收取浙江省區(qū)域會(huì)員保證金、參與返利的消費(fèi)額10%現(xiàn)金、區(qū)域代理費(fèi)等共計(jì)3000多萬元，通過銀行轉(zhuǎn)匯給葉經(jīng)生。葉青松通過抽取保證金推薦獎(jiǎng)金、股權(quán)分紅、天天返利等提成的方式非法獲利70多萬元。

　　2013年8月23日，浙江省松陽縣人民法院判決認(rèn)定被告人葉經(jīng)生、葉青松構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪，判處被告人葉經(jīng)生有期徒刑七年、并處罰金人民幣150萬元，判處被告人葉青松有期徒刑三年、并處罰金人民幣30萬元，扣押和凍結(jié)的涉案財(cái)物予以沒收，繼續(xù)追繳兩被告人的違法所得。一審宣判后，二被告人不服提出上訴。浙江省麗水市中級(jí)人民法院經(jīng)審理，認(rèn)定原判事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定罪準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)，審判程序合法，駁回上訴，維持原判。

　　該案明確了對(duì)于組織者或者經(jīng)營(yíng)者利用網(wǎng)絡(luò)發(fā)展會(huì)員，要求被發(fā)展人員以繳納或者變相繳納“入門費(fèi)”為條件獲得提成和發(fā)展下線的資格，通過發(fā)展人員組成層級(jí)關(guān)系，并以直接或者間接發(fā)展的人員數(shù)量作為計(jì)酬或者返利的依據(jù)，引誘被發(fā)展人員繼續(xù)發(fā)展他人參加，騙取財(cái)物，擾亂經(jīng)濟(jì)秩序的行為，應(yīng)以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪追究刑事責(zé)任。

　　關(guān)于發(fā)布第十批指導(dǎo)性案例的意義，童建明分析，依據(jù)《最高人民檢察院關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》，對(duì)于最高人民檢察院發(fā)布的指導(dǎo)性案例，各級(jí)人民檢察院在辦理類似案件時(shí)要參照適用。同時(shí)，最高人民檢察院發(fā)布指導(dǎo)性案例，也是開展檢察官以案釋法，強(qiáng)化法治宣傳教育，落實(shí)檢察環(huán)節(jié)普法責(zé)任制的具體舉措。最高人民檢察院圍繞金融犯罪主題發(fā)布第十批指導(dǎo)性案例，其意義四個(gè)方面：

　　彰顯檢察機(jī)關(guān)積極參與防控金融風(fēng)險(xiǎn)的鮮明態(tài)度立場(chǎng)。金融安全關(guān)系國(guó)計(jì)民生，社會(huì)各方面極為關(guān)注。第十批指導(dǎo)性案例，包括操縱證券市場(chǎng)，集資詐騙，利用網(wǎng)絡(luò)組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷等突出犯罪。發(fā)布這些案例，體現(xiàn)了檢察機(jī)關(guān)保障國(guó)家金融監(jiān)管法律政策實(shí)施，積極參與防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的鮮明立場(chǎng)和態(tài)度。例如，證券犯罪嚴(yán)重破壞資本市場(chǎng)“公開公平公正”原則，嚴(yán)重?cái)_亂金融管理秩序，通過發(fā)布朱煒明操縱證券市場(chǎng)案，體現(xiàn)了檢察機(jī)關(guān)對(duì)以不正當(dāng)手段在證券市場(chǎng)興風(fēng)作浪的犯罪行為依法嚴(yán)懲不貸的鮮明態(tài)度。又如，涉眾型金融犯罪，涉案金額大，參與人群廣，犯罪分子往往大肆開展虛假宣傳，極易蒙蔽群眾，造成眾多參與者巨額財(cái)產(chǎn)損失，是當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)性和危害性極大的金融犯罪。通過發(fā)布周輝集資詐騙案和葉經(jīng)生等組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案，彰顯了檢察機(jī)關(guān)加大對(duì)涉眾型金融犯罪打擊力度的堅(jiān)定決心。

　　明確多發(fā)疑難及新型金融犯罪法律適用標(biāo)準(zhǔn)。金融犯罪中法律適用疑難問題較多，且犯罪手段翻新快，極易復(fù)制擴(kuò)散。最高人民檢察院發(fā)布指導(dǎo)性案例，具有進(jìn)一步明確法律條文和司法解釋具體涵義，統(tǒng)一檢察工作法律適用標(biāo)準(zhǔn)的功能和作用。這批發(fā)布的三件案例，涉及的法律問題較為復(fù)雜，司法實(shí)踐中亟待統(tǒng)一認(rèn)識(shí)和明確辦案標(biāo)準(zhǔn)。通過展示這些案例成功辦理的過程和結(jié)果，揭示蘊(yùn)含其中的法律精神和內(nèi)涵，可以較為直觀地回答辦理同類案件可能遇到的疑難復(fù)雜法律問題。

　　加強(qiáng)對(duì)檢察機(jī)關(guān)辦理類似案件工作的指導(dǎo)。操縱證券市場(chǎng)和非法集資，利用網(wǎng)絡(luò)形式組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷都是當(dāng)前常見多發(fā)的金融犯罪，第十批指導(dǎo)性案例對(duì)檢察機(jī)關(guān)辦理類似案件應(yīng)當(dāng)注意和把握的事項(xiàng)進(jìn)行歸納分析，強(qiáng)化了對(duì)辦理類似案件的指導(dǎo)作用。如朱煒明操縱證券市場(chǎng)案，指出了檢察機(jī)關(guān)辦理證券類犯罪案件中，證券監(jiān)管部門在行政執(zhí)法和查辦案件中收集的物證、書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。周輝集資詐騙案，指出了檢察機(jī)關(guān)辦理集資詐騙案，要圍繞融資項(xiàng)目真實(shí)性、資金去向、歸還能力等收集運(yùn)用證據(jù)，對(duì)被告人非法占有的目的予以清晰證明。葉經(jīng)生等組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案，說明了對(duì)利用網(wǎng)絡(luò)從事傳銷活動(dòng)，要重點(diǎn)收集涉及入門費(fèi)、設(shè)層級(jí)、拉人頭等傳銷基本特征的證據(jù)及企業(yè)資金投入、人員組成、資金來源去向、網(wǎng)站功能等方面的證據(jù)，證明傳銷犯罪沒有創(chuàng)造價(jià)值，經(jīng)營(yíng)模式難以持續(xù)，用后加入者的財(cái)物支付給先加入者，通過發(fā)展下線牟利騙取財(cái)物的本質(zhì)特征。

　　發(fā)揮以案釋法的教育作用。金融證券活動(dòng)專業(yè)性、創(chuàng)新性強(qiáng)，法律政策規(guī)定較為復(fù)雜，一些不法分子利用金融證券知識(shí)和信息的不對(duì)稱，以各種名義和招牌在社會(huì)上大肆進(jìn)行欺詐活動(dòng)，很容易使善良百姓上當(dāng)受騙。第十批指導(dǎo)性案例通過體例的創(chuàng)新，通過展示舉證、質(zhì)證和辯論的過程，清晰揭示金融犯罪分子在各種堂皇面紗下肆意吞噬社會(huì)財(cái)富、聚斂巨額資金的非法目的和危害本質(zhì)，不僅可以為專業(yè)人士研究新型金融犯罪和法庭審理活動(dòng)提供新的視角和維度，也對(duì)人民群眾了解金融知識(shí)、自覺防范金融風(fēng)險(xiǎn)起到很好的教育作用。