——興業(yè)銀行南昌分行興航程“法治體系建設(shè)年”活動(dòng)啟航

　　央廣網(wǎng)南昌3月26日消息（記者鄧玉玲 通訊員劉冰倩）日前，興業(yè)銀行南昌分行興航程“法治體系建設(shè)年”活動(dòng)啟航！近年來(lái)，興業(yè)銀行南昌分行始終秉持著“合規(guī)致勝”“合規(guī)是一種盈利模式”的合規(guī)理念，圍繞“控風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)基礎(chǔ)、穩(wěn)發(fā)展”的基本主線，在總行統(tǒng)一部署下扎實(shí)開(kāi)展了“員工行為十三條禁令”及“興航程”合規(guī)案防系列活動(dòng)。在分行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，分行風(fēng)險(xiǎn)文化總體保持良好，在合規(guī)宣貫、法治建設(shè)、檢查監(jiān)督等多項(xiàng)工作獲總行高度肯定，被評(píng)選為全行2020年興航程“制度與治理年”優(yōu)秀機(jī)構(gòu)、全行九民會(huì)議紀(jì)要宣貫“服務(wù)融合機(jī)構(gòu)”。

　　聚焦關(guān)鍵少數(shù)，緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域，強(qiáng)化“不敢違”的氛圍

　　為了嚴(yán)防案件風(fēng)險(xiǎn)，確保稀缺的檢查資源“物盡其用”，興業(yè)銀行南昌分行鎖定聚焦“人員”和“機(jī)構(gòu)”兩個(gè)維度，聚焦關(guān)鍵少數(shù)，緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域，整合發(fā)力、狠抓典型，避免“撒胡椒面”。

　　聚焦關(guān)鍵少數(shù)。興業(yè)銀行南昌分行強(qiáng)化員工合規(guī)檔案運(yùn)用，充分運(yùn)用員工合規(guī)檔案“戶口本”作用，一方面將員工年度合規(guī)總分與員工、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的年終考核結(jié)果、轉(zhuǎn)崗晉升掛鉤，另一方面將合規(guī)總分應(yīng)用于檢查監(jiān)督，分板塊分機(jī)構(gòu)明確員工管理重點(diǎn)方向、重點(diǎn)單位，設(shè)定差異化排查力度，精準(zhǔn)鎖定檢查重點(diǎn)，實(shí)施“精準(zhǔn)監(jiān)測(cè)”“精準(zhǔn)打擊”。

　　緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域。扎實(shí)開(kāi)展市場(chǎng)亂象整治“回頭看”專(zhuān)項(xiàng)工作，并聚焦重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)管理領(lǐng)域，通過(guò)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示、開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查等方式，強(qiáng)化整治和自查自糾，提早堵住管控漏洞。如營(yíng)業(yè)場(chǎng)所作為銀行直接對(duì)外窗口，因其開(kāi)放性、人員復(fù)雜性、管理涉及領(lǐng)域多、直接與資金接觸等特點(diǎn)，容易成為案件高發(fā)領(lǐng)域。興業(yè)銀行南昌分行由分行領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)綜合檢查，集中資源，靶向管控，做到檢前、檢中、檢后全流程覆蓋，各個(gè)擊破，確保排查不走過(guò)場(chǎng)。

　　持續(xù)整章建制，提升檢查質(zhì)效，扎牢“不能違”的籬笆

　　興業(yè)銀行南昌分行在全行明確責(zé)任分工，推進(jìn)案防主體責(zé)任“網(wǎng)格化”管理，對(duì)案防工作進(jìn)行“橫到邊、豎到底”的責(zé)任劃分，將案防責(zé)任落實(shí)和分解到各機(jī)構(gòu)、各崗位人員，提升全員、全流程案防責(zé)任意識(shí)。

　　強(qiáng)化“一道防線”自我管控。興業(yè)銀行南昌分行積極搭建基層機(jī)構(gòu)自我管理體系，形成以“基礎(chǔ)必做”為核心，監(jiān)管聯(lián)動(dòng)為第一外因管理，員工管理為第一內(nèi)因管理，重大事件管理責(zé)任兜底的完整體系，強(qiáng)化“一道防線”風(fēng)險(xiǎn)防控。下發(fā)“基礎(chǔ)必做”臺(tái)帳本以規(guī)范業(yè)務(wù)操作，制作“基礎(chǔ)必做”檢查指導(dǎo)手冊(cè)提升專(zhuān)業(yè)履職質(zhì)效，指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照“規(guī)定時(shí)點(diǎn)”“規(guī)定動(dòng)作”要求逐項(xiàng)落實(shí)重點(diǎn)業(yè)務(wù)排查、員工異常行為排查等工作，做到必要工作不遺漏、實(shí)際操作標(biāo)準(zhǔn)化，嚴(yán)格落實(shí)人員管理主體責(zé)任，“看好自家門(mén)、管好自家人”。

　　深化“二道防線”風(fēng)險(xiǎn)防控。興業(yè)銀行南昌分行主動(dòng)適應(yīng)“嚴(yán)監(jiān)管、頻檢查、強(qiáng)問(wèn)責(zé)”基調(diào)，強(qiáng)化二道防線風(fēng)險(xiǎn)管理履職能力。加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)檢查專(zhuān)家隊(duì)伍的考核與培養(yǎng)，提升專(zhuān)業(yè)履職能力；提高分行檢查全面性，以總行新檢查模式為指導(dǎo)，逐步探索建立一套符合分行實(shí)際、切實(shí)有效的檢查方法論，形成各類(lèi)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化檢查底稿及檢查模型，打造分行檢查工具包，不斷提升檢查質(zhì)效；加強(qiáng)檢查成果應(yīng)用，完善檢查監(jiān)督配套制度，提高內(nèi)控管理水平。

　　強(qiáng)化思想教育，落實(shí)法治宣貫，夯實(shí)“不想違”的基礎(chǔ)

　　興業(yè)銀行合規(guī)文化理念是全體興業(yè)人需要共同遵循的職業(yè)準(zhǔn)則，興業(yè)銀行南昌分行一直致力于在全行范圍內(nèi)營(yíng)造“人人合規(guī)”的良好經(jīng)營(yíng)氛圍。

　　做深“法治興業(yè)”宣貫。興業(yè)銀行南昌分行結(jié)合“興航程”工作部署，多渠道開(kāi)展法治興業(yè)宣傳落地工作，通過(guò)直播“面對(duì)面”、微視頻、微課等多樣化的線上模式進(jìn)行法治觀念推廣，強(qiáng)化碎片化學(xué)習(xí)機(jī)制；通過(guò)新規(guī)解讀、法律事務(wù)解答等專(zhuān)業(yè)化的分析，立足轄內(nèi)業(yè)務(wù)實(shí)際，緊跟法律法規(guī)新動(dòng)態(tài)，切實(shí)提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力；開(kāi)展憲法宣傳周、防范非法集資宣傳月、法律合規(guī)系列培訓(xùn)等專(zhuān)題活動(dòng)，切實(shí)提升全行人員法治觀念，為分行可持續(xù)發(fā)展提供有力支撐。

　　做實(shí)合規(guī)意識(shí)宣貫。興業(yè)銀行南昌分行通過(guò)持續(xù)開(kāi)展“一把手講合規(guī)”、“合規(guī)知識(shí)周周考·月月考”、制作合規(guī)宣傳欄、每周推送“反洗錢(qián)小貼士”等多種活動(dòng)，既抓基層員工，更抓中高層領(lǐng)導(dǎo)，通過(guò)考試、學(xué)習(xí)、講堂等組合拳，在分行內(nèi)部形成自上而下的日常學(xué)習(xí)機(jī)制，時(shí)刻提醒員工繃緊合規(guī)弦，不踩紅線。

　　強(qiáng)化正向激勵(lì)。為強(qiáng)化正向激勵(lì)，鼓勵(lì)分行全體員工爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)，興業(yè)銀行南昌分行撥出專(zhuān)項(xiàng)財(cái)務(wù)資金作為“2021年法治建設(shè)及合規(guī)管理專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金”，設(shè)置機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)項(xiàng)2個(gè)、個(gè)人獎(jiǎng)項(xiàng)5個(gè)和特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)1個(gè)，用于表彰在法治建設(shè)、檢查監(jiān)督、案件防控、合規(guī)管理、反洗錢(qián)履職等方面表現(xiàn)優(yōu)異的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，通過(guò)樹(shù)典型、表先進(jìn)，將合規(guī)工作由“被動(dòng)管”扭轉(zhuǎn)為“主動(dòng)做”，鼓勵(lì)全轄員工為分行“法治興業(yè)”目標(biāo)有效落地做出積極貢獻(xiàn)，在全行營(yíng)造良好合規(guī)文化氛圍。