合規(guī)是證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的生存基礎(chǔ)。9日證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（下稱《辦法》），通過(guò)5章40條內(nèi)容，明晰董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人等各方職責(zé)，提高合規(guī)履職保障，加大違法違規(guī)追責(zé)力度等措施，切實(shí)提升公司合規(guī)管理有效性。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹，考慮到行業(yè)落實(shí)有關(guān)制度、人員方面的要求需要一定時(shí)間，《辦法》自2017年10月1日起施行。

　　促行業(yè)形成“我要合規(guī)”的自我約束機(jī)制

　　此前，證監(jiān)會(huì)于2006年和2008年分別發(fā)布《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》和《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《證券公司合規(guī)試行規(guī)定》），在證券、基金行業(yè)推行合規(guī)管理制度。

　　鄧舸介紹，經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐，證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理工作取得了初步成效，但也存在將合規(guī)管理僅作為合規(guī)部門(mén)的職責(zé)、合規(guī)負(fù)責(zé)人履職保障不足、追責(zé)力度不夠等問(wèn)題。

　　因此，在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述兩個(gè)規(guī)定進(jìn)行了修訂，起草了統(tǒng)一的《辦法》�！掇k法》以《證券公司合規(guī)試行規(guī)定》為藍(lán)本，吸收合并基金行業(yè)合規(guī)管理規(guī)定的內(nèi)容，是對(duì)過(guò)去合規(guī)監(jiān)管政策的延續(xù)和承繼。

　　上證報(bào)記者獲悉，證監(jiān)會(huì)于2016年正式啟動(dòng)修訂工作，隨后征求意見(jiàn)、內(nèi)部調(diào)研、公開(kāi)征求意見(jiàn)，再到現(xiàn)在正式頒布，已歷經(jīng)近一年時(shí)間�？紤]到行業(yè)落實(shí)有關(guān)制度、人員方面的要求需要一定時(shí)間，《辦法》自2017年10月1日起施行。

　　“通過(guò)合規(guī)體系的逐步完善、優(yōu)化，促使行業(yè)真正形成卓有成效的自我約束機(jī)制，變‘要我合規(guī)’為‘我要合規(guī)’，為行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展保駕護(hù)航�！编圁粗赋�。

　　據(jù)悉，為保障《辦法》落地實(shí)施，證監(jiān)會(huì)正指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)合證券、基金行業(yè)的個(gè)性特點(diǎn)，分別制定與《辦法》配套的實(shí)施細(xì)則，擬與《辦法》同步實(shí)施。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將加大對(duì)違規(guī)行為的處罰力度，開(kāi)展證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理專項(xiàng)檢查，集中查處合規(guī)體系建設(shè)不完備、制度落實(shí)不到位、董事會(huì)或經(jīng)營(yíng)層或合規(guī)負(fù)責(zé)人不履職、合規(guī)管理人員配備不足等問(wèn)題。

　　各業(yè)務(wù)合規(guī)通用八項(xiàng)基本原則

　　《辦法》督促證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秉持客戶利益至上原則，并提出八條通用的合規(guī)原則，嘗試以原則導(dǎo)向方式，解決現(xiàn)有規(guī)則導(dǎo)向監(jiān)管框架下，新業(yè)務(wù)、新活動(dòng)缺乏及時(shí)、可用的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題：

　　一是充分了解客戶信息并及時(shí)更新；二是確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶；三是持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)；四是嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)；五是有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息；六是防范利益沖突，公平對(duì)待客戶；七是依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送；八是審慎評(píng)估經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。

　　記者注意到，《辦法》提升了任職條件要求，合規(guī)負(fù)責(zé)人既要熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，更要通曉證券法律法規(guī)。具體任職條件包括：從事證券、基金工作10年以上，并且通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過(guò)法律職業(yè)資格考試；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織專業(yè)監(jiān)管崗位任職5年以上。

　　《辦法》同時(shí)厘清各方合規(guī)職責(zé)，督促董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員和合規(guī)負(fù)責(zé)人在合規(guī)管理上發(fā)揮合力。具體看，《辦法》明確董事會(huì)負(fù)責(zé)確定合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)公司合規(guī)管理有效性承擔(dān)責(zé)任；高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)董事會(huì)制定的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)全公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任；公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、各子公司負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任；合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，對(duì)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。

　　同時(shí)，外部評(píng)估要求也進(jìn)一步強(qiáng)化。針對(duì)部分證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理有效性評(píng)估流于形式的問(wèn)題，《辦法》明確要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)每年必須進(jìn)行內(nèi)部評(píng)估，每3年必須委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面評(píng)估。同時(shí)，為保障外部評(píng)估的質(zhì)量，《辦法》要求證券業(yè)協(xié)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)在自律規(guī)則中細(xì)化專業(yè)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求。

　　四舉措夯實(shí)合規(guī)負(fù)責(zé)人履職保障

　　合規(guī)負(fù)責(zé)人是公司合規(guī)管理的樞紐，關(guān)系著公司合規(guī)管理的成敗。但實(shí)踐中，部分公司合規(guī)負(fù)責(zé)人獨(dú)立性、權(quán)威性不足，知情權(quán)得不到保障，薪酬待遇也在高管層中相對(duì)較低。

　　記者梳理，為切實(shí)提升對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人的履職保障，《辦法》明確：

　　一是設(shè)置合規(guī)部門(mén)，配置足夠合規(guī)管理人員。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立合規(guī)部門(mén)，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門(mén)中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例。

　　二是強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人的考核管理權(quán)。合規(guī)部門(mén)及專職合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核。對(duì)兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，合規(guī)負(fù)責(zé)人所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)超過(guò)50%。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門(mén)及專職合規(guī)管理人員的考核管理制度，不得采取其他部門(mén)評(píng)價(jià)、以業(yè)務(wù)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)等不利于合規(guī)獨(dú)立性的考核方式。

　　三是保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性、權(quán)威性和知情權(quán)。明確合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核，在任期屆滿前不得無(wú)理由解聘；公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)審議決定；公司在召開(kāi)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)決策會(huì)等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議前必須通知合規(guī)負(fù)責(zé)人，合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會(huì)議，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料。

　　四是保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的薪酬待遇。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)。（上海證券報(bào)記者 李丹丹）