近日,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公布第五批失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)名單,在第五期名單中,前“私募一哥”徐翔旗下上海澤熙投資赫然在列,名單中還包括此前被曝陷入“兌付危機(jī)”的深圳金賽銀。

　　至此,被公示失聯(lián)(異常)的私募機(jī)構(gòu)已增至38家,而與此同時(shí),中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)連續(xù)發(fā)布四項(xiàng)私募基金管理辦法,私募基金的界定標(biāo)準(zhǔn)將更加清晰,當(dāng)前私募基金發(fā)行、運(yùn)作過(guò)程中的不規(guī)范行為將被規(guī)范,此外,近幾年來(lái)“野蠻生長(zhǎng)”而大規(guī)模滋生的“空殼”私募將被撤銷(xiāo)資格。

　　失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)已增至38家

　　4月末,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公布第五批共17家失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)名單,這17家失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)分散于北京、上海、山東、深圳、黑龍江、遼寧等多地。在這份名單中,已被檢察機(jī)關(guān)提起公訴的徐翔旗下上海澤熙投資管理有限公司在列。

　　在這份名單中,還有因向非合格投資者募集資金收到新規(guī)實(shí)施后第一個(gè)收到罰單的上海喆麟股權(quán)投資,此前被曝陷入兌付危機(jī)的深圳金賽銀基金同樣宣告失聯(lián)。

　　第五批失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)名單可謂五花八門(mén),除了陽(yáng)光私募、深陷兌付危機(jī)的股權(quán)投資基金外,四川歐陽(yáng)福資產(chǎn)管理拍賣(mài)有限公司也進(jìn)入了名單。

　　去年11月23日,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布首批12家失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)公告,公告要求12家公司于公告發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)與協(xié)會(huì)聯(lián)系,并回復(fù)相關(guān)情況說(shuō)明,逾期則認(rèn)定為“失聯(lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu)。公告同時(shí)指出,根據(jù)協(xié)會(huì)核查有關(guān)情況的需要,通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)預(yù)留的電話、電子郵件及短信方式均無(wú)法與12家公司取得聯(lián)系,相關(guān)公司亦未在限定時(shí)間內(nèi)回復(fù)相關(guān)情況說(shuō)明。

　　去年12月14日、今年1月11日和3月8日,基金業(yè)協(xié)會(huì)又先后公布了三批共20家失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)。

　　根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的前四批公示的失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的反饋情況,在此前公布的30家私募機(jī)構(gòu)中,已有21家私募機(jī)構(gòu)被認(rèn)定為失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)。

　　至上月末,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)再度公示第五批17家失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu),失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)增至38家。

　　失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)多為“空殼”私募

　　查詢(xún)發(fā)現(xiàn),包括已被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)確認(rèn)失聯(lián)(異常)的38家私募機(jī)構(gòu)在內(nèi),所有被公示過(guò)的私募基金均存在不同程度的問(wèn)題。

　　一些失聯(lián)(異常)的私募機(jī)構(gòu)的官方網(wǎng)站或根本無(wú)法打開(kāi),或根本就無(wú)法找到官方網(wǎng)站。有一些失聯(lián)(異常)的私募機(jī)構(gòu)申報(bào)的固定電話和手機(jī)號(hào)碼則為空號(hào)或根本無(wú)法接通,此外,通過(guò)失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)留下的電子郵箱也無(wú)法與其聯(lián)系。

　　除了部分“隱形”私募機(jī)構(gòu)外,其他被公示的私募機(jī)構(gòu)也問(wèn)題多多,其中包括明星私募。

　　在基金業(yè)協(xié)會(huì)第五批失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)名單中,包括已被公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)提起公訴的澤熙投資。據(jù)媒體報(bào)道,徐翔案仍處于青島市公安局的偵查階段,尚未進(jìn)入到檢察院提起公訴階段。有消息傳徐翔案即將開(kāi)庭審理,主審方是青島市法院,而青島市中級(jí)人民法院工作人員則對(duì)媒體表示,徐翔案是否在該院審理“還沒(méi)有接到任何通知”。

　　在第五批失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)名單中,還有正深陷兌付危機(jī)中的深圳金賽銀基金管理有限公司。深圳金賽銀基金在業(yè)界名聲在外,金賽銀基金董事長(zhǎng)王維奇在金融圈有 “岳不群”之稱(chēng),不過(guò)金賽銀基金在去年10月份深陷60億元兌付危機(jī)中,隨后相繼爆發(fā)了金賽銀基金主要負(fù)責(zé)人跑路、客戶(hù)的幾十億資金無(wú)處追討的事件。

　　除此之外,被公示的近40家失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)中“空殼”現(xiàn)象非常普遍。梳理上述5批失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)時(shí)發(fā)現(xiàn),目前在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金管理人數(shù)量眾多、魚(yú)龍混雜、良莠不齊,一些機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)作和信息報(bào)告意識(shí)淡薄,一些機(jī)構(gòu)甚至從事公開(kāi)募集、內(nèi)幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規(guī)活動(dòng)。

　　在協(xié)會(huì)備案的基金中,有不少私募備案僅為“湊熱鬧”,成立多年也未發(fā)行任何產(chǎn)品,因此使得這些備案機(jī)構(gòu)成為空殼公司。

　　據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)披露,截至2016年1月底,已登記私募基金管理人2.58萬(wàn)家,已登記但未展業(yè)務(wù)私募基金管理人數(shù)量超過(guò)1.7萬(wàn)家,占已登記私募基金管理人總量的69%。

　　此前基金業(yè)協(xié)會(huì)密集公布的三批失聯(lián)私募名單,其中逾10家是沒(méi)有發(fā)行產(chǎn)品的空殼公司。第五批名單中,除山東肯雅隆和北京全唐之外,其余8家私募機(jī)構(gòu)目前未開(kāi)展任何私募業(yè)務(wù),有“空殼之嫌”。

　　“空殼”私募將被撤銷(xiāo)資格

　　去年以來(lái),中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)先后發(fā)布《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《私募投資基金信息披露管理辦法》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》,今年4月15日,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》,涉及私募基金募集環(huán)節(jié)多項(xiàng)行為規(guī)范。

　　中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求,以下三種私募基金情形面臨被注銷(xiāo)的可能:

　　一、自公告發(fā)布之日起,新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的。

　　二、自公告發(fā)布之日起,已登記滿(mǎn)12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人,在2016年5月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的。

　　三、自本公告發(fā)布之日起,已登記不滿(mǎn)12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的。

　　除此之外,《私募投資基金募集行為管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)還將對(duì)私募基金募集環(huán)節(jié)多項(xiàng)行為規(guī)范�！掇k法》對(duì)私募基金的募集主體、募集程序、賬戶(hù)監(jiān)督、信息披露、合格投資者確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、冷靜期、回訪確認(rèn)、募集機(jī)構(gòu)和人員法律責(zé)任等方面進(jìn)行規(guī)范。

　　今年7月15日起,私募基金在私募產(chǎn)品發(fā)行期間,宣傳“預(yù)期收益”,使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“有保障”、“高收益”、“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭都將禁止使用。同時(shí),募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)電視、海報(bào)、公開(kāi)資料、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介推介私募基金。違規(guī)者將被納入黑名單,情節(jié)嚴(yán)重的,更將移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

　　《辦法》還確立了私募募集行為標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃了行業(yè)募集行為路徑、厘清了私募基金與各種非法集資的界限,為私募基金行業(yè)正名。首先,私募基金的兩類(lèi)募集機(jī)構(gòu)主體是,已在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人自行募集其設(shè)立的私募基金,以及在證監(jiān)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受托募集私募基金。

　　其次,《辦法》還規(guī)定,募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)合格投資者的甄別和認(rèn)定責(zé)任。最后,《辦法》引入了資金賬戶(hù)監(jiān)督機(jī)構(gòu),明確募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽訂監(jiān)督協(xié)議,對(duì)募集專(zhuān)用賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)督,保證資金不被募集機(jī)構(gòu)挪用,并確保資金原路返還。