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金融期貨投資者適當(dāng)性制度出爐

2013-08-10 09:34  來(lái)源:上海證券報(bào)我要評(píng)論 

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日召開(kāi)例行新聞發(fā)布會(huì),對(duì)外正式發(fā)布《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》(下稱(chēng)《規(guī)定》全文見(jiàn)11版),其中,對(duì)于50萬(wàn)的開(kāi)戶門(mén)檻是否可以降低問(wèn)題,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示,依據(jù)法律文件的層級(jí)體系及分工,具體開(kāi)戶標(biāo)準(zhǔn)由中金所根據(jù)《規(guī)定》的原則予以明確!兑(guī)定》自公布之日起施行。

  為了配合國(guó)債期貨上市工作,7月5日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于修改<關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)>的決定(征求意見(jiàn)稿)》,同時(shí)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。截至2013年7月20日,證監(jiān)會(huì)收到來(lái)自社會(huì)各界通過(guò)電子郵件提出的意見(jiàn)和建議共19份,分別來(lái)自5家期貨公司、5家證券公司、1家基金公司及8位自然人。

  其中,在19份意見(jiàn)中,涉及《規(guī)定》的意見(jiàn)共有13份,主要集中在幾方面,首先,有意見(jiàn)提出,該制度是否適用于金融期權(quán)。對(duì)此,發(fā)言人表示,依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條的規(guī)定,從事金融期權(quán)交易活動(dòng)的,原則上應(yīng)該遵守《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。當(dāng)前,證監(jiān)會(huì)正對(duì)期權(quán)交易進(jìn)行深入研究,如未來(lái)對(duì)金融期權(quán)的投資者適當(dāng)性有新的要求,證監(jiān)會(huì)再另行發(fā)布規(guī)定。其次,反饋意見(jiàn)也提到,對(duì)于《規(guī)定》第14條中“行業(yè)監(jiān)管政策要求”是否可以明確其具體內(nèi)容。該發(fā)言人表示,本條的修改,是為證券、期貨等中介機(jī)構(gòu)未來(lái)可能的行業(yè)監(jiān)管政策調(diào)整預(yù)留法律適用空間。

  值得注意的是,反饋意見(jiàn)提到“50萬(wàn)的開(kāi)戶門(mén)檻是否可以降低”。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人指出,依據(jù)法律文件的層級(jí)體系及分工,具體開(kāi)戶標(biāo)準(zhǔn)由中金所根據(jù)《規(guī)定》的原則予以明確。

  《規(guī)定》明確,中金所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)投資者”的核心原則,從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。(記者 馬婧妤 郭玉志)

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編輯:袁穎

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