4董事12億豪購伊利 769家公司高管套現(xiàn)474億
2014-10-20 11:50:00 來源：揚子晚報 說兩句 分享到：
央廣網(wǎng)河南分網(wǎng)消息 據(jù)揚子晚報報道:上市公司高管對自家公司股票的增減持一直被視為一種“風(fēng)向標(biāo)”。記者通過同花順ifind統(tǒng)計，今年以來截至10月17日，共有213家上市公司被公司高管凈增持，凈增持金額達(dá)50.69億元。同期，被上市公司高管凈減持的公司則有769家，凈減持金額為——474.31億元。從統(tǒng)計數(shù)據(jù)中可以看到，市值較大的藍(lán)籌，其高管似乎更傾向于增持；而中小市值的股票則成為高管減持的重點對象。
13位董事團(tuán)購交行
增
據(jù)統(tǒng)計，2014年7月，上市公司高管增持金額達(dá)到18.32億元，為前9月總增持金額58.27億元的31.43%。8月和9月增持金額為0.81億元、3.38億元，均遠(yuǎn)低于7月增持額。
藍(lán)籌股增持風(fēng)向明顯
細(xì)數(shù)增持公司名單，今年高管集體增持公司股票的案例不在少數(shù)。2014年5月，上市銀行首現(xiàn)高管集體增持。5月15日，交通銀行13位董事和高管以自有資金購入公司股票，成交價格區(qū)間為每股3.75元至3.77元。
截至10月17日，今年凈增減持額達(dá)到兩市榜首的當(dāng)屬伊利股份，四位公司高管累計增持公司4881.6萬股，增持金額高達(dá)12.1億元。在伊利股份之后，綜藝股份、金發(fā)科技、浙江龍盛、奧瑞金、新海宜等公司高管凈增持金額均在1億元以上。
“相比較中小板和創(chuàng)業(yè)板公司，高管對于藍(lán)籌股的增持更能表現(xiàn)出對公司的信心，因為藍(lán)籌股漲幅不如中小板和創(chuàng)業(yè)板那么明顯，投資更多是為了長期的考慮�！饼R魯證券投資策略分析師羅文波表示。
結(jié)構(gòu)化定增被叫停
除了高管個人在二級市場直接買入公司股票，通過定增、資管產(chǎn)品、合伙公司“曲線”增持也是今年來常見的高管增持形式。
記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來上市公司推出的定增方案中，超過20家的方案中有涉及上市公司高管的認(rèn)購，除了直接認(rèn)購以外，擬通過資產(chǎn)管理計劃、合伙企業(yè)或投資公司認(rèn)購成為今年“風(fēng)行”的一種形式。其中，包括興森科技、誠志股份、獐子島等多家公司的定增方案中，均涉及高管擬通過結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品認(rèn)購定增股份。
不過記者了解到，不管從證監(jiān)會的官方口徑還是券商人士處，“三年期定增方案不允許有結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品”已經(jīng)成為監(jiān)管措施。東睦股份、星期六、亞泰集團(tuán)等公司公布的定增方案中，高管都是通過合伙企業(yè)或者投資公司間接參與定增。
減
高管套現(xiàn)474億
小市值股成“重災(zāi)區(qū)”
今年截至10月17日，被上市公司高管凈減持的公司有769家，凈減持金額為——474.31億元。從值得注意的是，整體變動方向為減持的769只股票中，創(chuàng)業(yè)板和中小板股票數(shù)量占比合計近80%。
9月減持額創(chuàng)新高
根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，1到9月遭到減持的769家公司中，計算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)的公司有99家，電氣機(jī)械和器材制造業(yè)公司有71家，軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)公司有60家，在所有行業(yè)中位于前列，這些企業(yè)分布于中小板和創(chuàng)業(yè)板居多。
數(shù)據(jù)顯示，2014年9月上市公司高管減持額罕見達(dá)到了162.35億元，不僅在今年各月份領(lǐng)先，也遠(yuǎn)超出了2013年各月份的數(shù)據(jù)。某券商首席策略分析師表示：“7月大盤指數(shù)反彈以來，一波小市值股票的漲幅比較明顯，瘋狂的上漲之后高管在9月份的套現(xiàn)可以理解。”國聯(lián)證券在研報中指出，從短期來看，短時間內(nèi)的快速上漲或已聚集了較大風(fēng)險，一旦注冊制來臨或有較大風(fēng)吹草動，獲利了結(jié)需求或集中爆發(fā)引發(fā)市場風(fēng)格轉(zhuǎn)變。
小市值成減持重災(zāi)區(qū)
值得注意的是，整體變動方向為減持的769只股票中，中小板和創(chuàng)業(yè)板企業(yè)被高管減持最為兇猛。記者根據(jù)同花順ifind統(tǒng)計，769只被高管減持的股票中，滬市主板股票有75只，創(chuàng)業(yè)板股票有231只，中小板股票有383只，深市主板股票有80只，分別占比為9.75%、30.04%、49.8%、10.4%。創(chuàng)業(yè)板和中小板股票數(shù)量占比合計近80%。
“中小板、創(chuàng)業(yè)板公司市值比較小，操作的空間比滬深主板市場更大，也更加靈活，高管進(jìn)行減持或增持，很多都是為了短期獲利。”羅文波分析指出說，另一方面，中小板、創(chuàng)業(yè)板公司所處行業(yè)估值高、套利機(jī)會大也是遭到高管減持的一大因素�！笆袌龉乐蹈�，但盈利可能比較模糊，在股價高位的情況下高管很容易率先離場�！�21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道
背后
大宗交易減持玄機(jī):避稅新招+利益捆綁
隨著上市公司大小非的股票解禁期逐漸到來，一些與減持有關(guān)的“新招”也開始出現(xiàn)，而在這背后或涉及合理避稅，或涉及與市值管理機(jī)構(gòu)結(jié)成利益同盟。
近日，嘉欣絲綢董事、副總經(jīng)理韓朔接連進(jìn)行了兩筆大宗交易，分別減持34.25萬股、42萬股，涉及金額分別為303.80萬元、383.04萬元。值得注意的是，這些股份并沒有減持給別人，而是給了其妻曹麗萍。海通證券一位資深人士分析，類似這種熟人乃至親屬之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，多半是出于避稅的考慮。
除了前述為了減持避稅，還有不少是為了結(jié)成利益同盟。知情人士透露，這種利益捆綁的運作模式，肇始于硅谷天堂。該公司曾與長城集團(tuán)、通威股份、萬馬電纜等多家公司合作，通過大宗交易獲得其股權(quán)。在業(yè)內(nèi)人士看來，“大宗交易是將股權(quán)低價、大量轉(zhuǎn)讓給相關(guān)方的重要渠道，仔細(xì)推敲接盤方的背景，可以知道是為了過橋減持，還是為了利益捆綁做強公司做高股價，這種一二級市場聯(lián)動的方式，背后蘊藏著很多機(jī)會。但如果操之過急，也可能會引發(fā)內(nèi)幕交易風(fēng)險�！�
編輯：耿倩
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